Заявление о фальсификации документов

Содержание

Уголовная ответственность за предоставление сфальсифицированных документов в арбитражном процессе

Заявление о фальсификации документов

Ответчиком были представлены в судебное заседание оригиналы документов – доказательств по делу. Противоположная сторона (Истец)  заявила о фальсификации данных доказательств (в частности, Истец заявил, что не подписывал документы, которые Ответчик представил и на которых имеется его подпись).

В связи с вышеизложенным, судья обязал обе стороны подписать расписки об уголовной ответственности.

Возможно ли применения уголовной ответственности за фальсификацию доказательств в рамках арбитражного процесса (в случае, если судом будет установлено, что представленные документы сфальсифицированы)?

В соответствии со ст. 161 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, (далее – АПК РФ), если лицо, участвующее в деле, обратится в арбитражный суд с заявлением в письменной форме о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле, суд:

1) разъясняет уголовно-правовые последствия такого заявления;

2) исключает оспариваемое доказательство с согласия лица, его представившего, из числа доказательств по делу;

3) проверяет обоснованность заявления о фальсификации доказательства, если лицо, представившее это доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу.

В этом случае арбитражный суд принимает предусмотренные АПК РФ меры для проверки достоверности заявления о фальсификации доказательства, в том числе назначает экспертизу, истребует другие доказательства или принимает иные меры.

Результаты рассмотрения заявления о фальсификации доказательства арбитражный суд отражает в протоколе судебного заседания.

Арбитражный суд не решает вопрос о привлечении лица к уголовной ответственности.

Он разрешает процессуальный вопрос о допустимости и достоверности отдельного доказательства при указании на него как на сфальсифицированное, поскольку вынесение решения возможно при наличии допустимых и достоверных доказательств.

В противном случае, решение не будет отвечать действительным обстоятельствам дела и может повлечь нарушение прав субъектов арбитражного процесса.

Подача заявления о фальсификации влечет два варианта действий суда.

При каждом из них суд обязан разъяснить представившему доказательство возможные уголовно-правовые последствия представления фальсифицированного доказательства с отражением этого действия в протоколе судебного заседания.

Поэтому отсутствие лица, представившего предположительно фальсифицированное доказательство, должно повлечь отложение судебного разбирательства. После разъяснения отмеченных последствий суд:

— исключает оспариваемое доказательство из числа доказательств при согласии на то лица, представившего доказательство. Согласие выражается в устной или письменной форме, с отражением в протоколе;

— проверяет заявление о фальсификации, если представившее доказательство лицо возражает по поводу его исключения судом из числа доказательств.

Для проверки суд предпринимает все возможные для этого процессуальные меры: назначает проведение экспертизы, допрашивает возможных свидетелей, истребует и исследует документы, иные материалы, получает объяснения от лиц, участвующих в деле, в том числе от представившего оспариваемое доказательство.

Следует заметить, что не всегда представившее доказательство лицо является его фальсификатором, поэтому цель суда — установить, является ли доказательство фальсифицированным. Установление виновного в этом лица не входит в компетенцию арбитражного суда, выяснение этого вопроса относится к уголовной юрисдикции.

За фальсификацию доказательств предусмотрена уголовная ответственность в соответствии с ч. 1 ст. 303 Уголовного кодекса Российской Федерации, (далее – УК РФ).

Субъектами уголовной ответственности выступают лица, участвующие в деле, а также их представители. УК РФ в ч. 1 ст.

303 указывает на возможность уголовной ответственности при фальсификации доказательств по гражданским делам, что следует понимать как включающее в себя понятие и арбитражных дел.

Как следует из положений ст.

140, 141, 144, 145 УПК РФ, заявление о совершении преступления (например, заявления о фальсификации доказательства по гражданскому делу) определённым лицом служит поводом к началу уголовного судопроизводства и одновременно является началом уголовного преследования после соответствующей проверки сотрудниками правоохранительных органов изложенных в нем обстоятельств.

В силу ст. 49 Конституции России, ст. 8, 29 УПК РФ наличие в действиях лица состава преступления (а значит, и вины лица, совершившего преступление), может быть установлено только вступившим в законную силу приговором суда.

Рассмотрение уголовных дел о преступлениях, предусмотренных ч. 1 и 2 ст. 303 УК РФ, отнесено ст. 31 УПК РФ к компетенции районных судов.

Проведение следственных действий, направленных на сбор доказательств по уголовному делу, входит в полномочия органов дознания и следствия.

Таким образом, компетентный суд может признать доказательство сфальсифицированным в том случае, если доказана вина лица в подделке доказательства с целью введения суда в заблуждение.

Из буквального прочтения ст. 161 АПК РФ может сложиться мнение, что на арбитражный суд возложена обязанность проведения проверки заявления о фальсификации доказательств, то есть заявления о совершении преступления, в рамках которой суд устанавливает как факт достоверности сведений, содержащихся в оспариваемом доказательстве, так и факт его сознательного искажения (умысла).

     Однако при таком толковании арбитражный суд принимает на себя несвойственные ему функции органов дознания и следствия, а в случае признания заявления о фальсификации доказательства обоснованным — фактически признаёт лицо, представившее сфальсифицированное доказательство, виновным в совершении преступления, предусмотренного ч.ст.303УК.РФ.

Конституционный Суд РФ в постановлении от  14.01.2000 № 1-П отметил, что конституционный принцип разделения законодательной, исполнительной и судебной власти и самостоятельности органов каждой из них (ст.

10 Конституции России) в уголовном судопроизводстве предполагает разграничение возлагаемых на соответствующие органы функций, а именно конституционной функции осуществления правосудия и функции уголовного преследования. Осуществление правосудия в Российской Федерации в соответствии с ч. 1 ст.

11 и главой 7 Конституции России возлагается на суды как органы судебной власти, которые рассматривают и разрешают в судебном заседании конкретные дела в строгом соответствии с установленными законом процедурами конституционного, гражданского, административного и уголовного судопроизводства (ч. 1 и 2 ст. 118 Конституции России).

Наделение суда полномочиями по возбуждению уголовного преследования не согласуется с конституционными положениями о независимом правосудии (ст. 18, ст. 46, ч. 1, и ст. 120 Конституции России).

Учитывая, что факт совершения преступления может быть установлен только судом в порядке уголовного судопроизводства, при отсутствии соответствующего приговора суда общей юрисдикции арбитражный суд в силу ст. 68 АПК РФ не вправе самостоятельно устанавливать вину лица и факт фальсификации доказательства.

В целях вынесения законного и обоснованно решения для арбитражного суда важно наличие достоверного доказательства. Если существо доказательства составляют сведения, не соответствующие действительности, то такое доказательство не может быть принято судом в подтверждение доводов любой стороны по делу.

При этом причины несоответствия сведений действительности, выявление чьих-то умышленных действий или простой оплошности для арбитражного суда не имеет значения. Таким образом, по своей сути рассмотрение заявления о фальсификации доказательства, поданного в порядке ст.

161 АПК РФ, является проверкой заявления о недостоверности доказательств, представленных одним из лиц, участвующих в деле.

Необходимо отметить, что выводы суда о недостоверности доказательства могут служить основанием для направления материалов проверки в следственные органы, однако действующим АПК РФ не закреплена обязанность арбитражного суда направлять соответствующие материалы для проверки поводов и оснований к возбуждению уголовного дела в органы, осуществляющие уголовное преследование в случае, когда суд приходит к выводу о наличии фактических данных, свидетельствующих о признаках преступления.

Таким образом, при наличии состава преступления, предусмотренного в ст. 303 в УК РФ, в рамках Арбитражного процесса отсутствует процессуальный механизм возбуждения уголовного дела в связи с подтверждением предположения о фальсификации доказательств.

Возбуждение уголовного дела по ст. 303 УК РФ, возможно в случае, если сторона, заявляющая о фальсификации доказательств, подаст заявление в прокуратуру и иные органы, в компетенции которых предусмотрено право на возбуждение уголовного дела, проведение предварительного следствия и дознания.

Однако и в этом случае, будут проведены следственные действия на выяснение данных о составе преступления, а именно: Субъект, субъективная сторона, объект, объективная сторона.

Проблемным вопросом является определение того, кто может являться субъектом преступления. Так, диспозиция части первой ст. 303 УК РФ определяет круг субъектов, которые могут быть привлечены к уголовной ответственности за фальсификацию доказательств, и относит к ним лиц, участвующих в деле, и их представителей.

Из анализа статей 62 АПК и 54 ГПК следует, что представитель совершает процессуальные действия (в том числе подает ходатайства о приобщении доказательств) от имени доверителя (представляемого). Учитывая вышесказанное, можно выделить три основных ситуации:

1) возможно привлечение к уголовной ответственности лица, который сам представлял свои интересы в суде, или доверителя, который передал подложный документ представителю, не поставив того в известность о характере подложности;

2) возможно привлечение к ответственности представителя, который вышел за пределы своих правомочий, изготовил и представил поддельный документ в суд. В данном случае, у представителя имеется интерес в самом факте «выигрыша дела» (или в некоторых ситуациях – «проигрыша дела») вне зависимости от спорного материального правоотношения.

3) возможно привлечение к ответственности, как представителя, так и доверителя (допустимы различные формы соучастия).

Что касается субъективной стороны данного состава преступления, то для привлечения к ответственности по ст. 303 УК РФ необходимо наличие прямого умысла, т. е. преднамеренного стремления ввести суд в заблуждение с целью получения нужного решения или затягивания судебного разбирательств по делу.

Объективная сторона фальсификации — это подделка, фабрикация, искусственное создание любого доказательства по делу, противоречащего действительным фактам и обстоятельствам.

На основании изложенного, привлечение к уголовной ответственности за фальсификацию доказательств в рамках арбитражного процесса возможен только по заявлению в органы следствия и иные правоохранительные органы о совершении преступления, состав которой предусмотрен ст.

303 УК РФ, а так же при обнаружении состава преступления в связи с проведением проверок органами прокуратуры и иными компетентными органами. При этом для привлечения к ответственности будет произведено предварительное расследование, в рамках которого будет устанавливаться состав преступления.

На практике привлечение к уголовной ответственности по ст. 303 УК РФ осуществляется очень редко.

Следует отметить, что зачастую при фальсификации доказательств по гражданскому делу могут иметь место и другие преступления, совершаемые с целью представления в суд ложных сведений: подделка, изготовление и сбыт поддельных документов (ст. 327 УК РФ), незаконная банковская деятельность (ст. 172 УК РФ), служебный подлог (ст. 292 УК РФ) и др.

Марина Клепко

Источник: https://www.nedelkopartners.ru/blog/ugolovnaya-otvetstvennost-za-predostavlenie-sfalsificzirovannyix-dokumentov-v-arbitrazhnom-proczesse/

Подлог документов: признаки фальсификации, законодательное регулирование, меры ответственности и образец заявления

Заявление о фальсификации документов

Что считается фальсификацией документов? Какие признаки характеризуют это преступление? Под какие статьи попадает фальсификация документов? Какая мера пресечения может быть установлена за это преступление?

Согласно законодательству фальсификацией или подлогом называют подделку, изменение внешнего вида и/или свойств документов, вещей или доказательств. За эти деяния предусмотрена уголовная ответственность. Рассмотрим подробности фальсификации документов.

Основные признаки фальсификации документов

Преступления, связанные с фальсификацией документов, характеризуются по четырём признакам:

  1. Изготовление поддельных государственных документов для получения прав (преимуществ, благ) или освобождения от таковых.
  2. Подделка подразумевает изменение данных (сведений), указанных в подлинном документе, путём внесения исправлений или иным способом.
  3. Сбыт – это реализация заведомо подложных документов. Обратите внимание, если при этом получатель введён в заблуждение насчёт подлинности документа, то действия преступника будут квалифицироваться по двум статьям: о фальсификации документов и о мошенничестве.
  4. Использование заведомо подложных документов.

Основной характерной чертой преступления является использование подложного документа или таковое намерение.

Если гражданин подделывает документы не с целью получения выгоды (прав, благ) или освобождения от них, то в его действиях не будет состава преступления.

Законодательные акты

По законодательству фальсификация документов объединяет целый ряд преступных деяний, суть которых заключается в подделке официальных бумаг или любых других разновидностей физических носителей информации. По Уголовному Кодексу (УК) России это преступление попадает под действие нескольких статей. Основными являются:

  • статья 327 УК России о подделке, изготовлении или сбыте нелегальных документов, включая награды и наградные документы, штампы, бланки и печати;
  • статья 187 УК России об изготовлении или сбыте платёжной документации и банковских карт;
  • статья 186 УК России об изготовлении или сбыте подделанных ценных бумаг и денег;
  • статья 233 УК России о подделке рецептурных бланков или иных документов, позволяющих получать или приобретать наркотические или наркотик содержащие средства и психотропные препараты;
  • статья 303 УК России о фальсификации доказательств;
  • статья 142 УК России о подделке документов при проведении избирательных кампаний и референдумов;
  • статья 292 УК России о служебном подлоге.

Как писалось выше, это только основные статьи, регламентирующие ответственность за фальсификацию документов. В зависимости от состава преступления решение суда может быть вынесено на основании более 20 статей УК России.

В одних случаях фальсификация документов является основным средством для достижения преступных целей, а в других только побочным признаком. Однако существует и общее обстоятельство, которое объединяет все эти преступления – подделанный документ позволяет преступнику получить имущественные или иные виды прав или освободить от каких-либо обязанностей.

Ответственность за фальсификацию документов

Ответственность за совершённое преступление может быть установлена по нескольким статьям УК России, в зависимости от состава преступления, но только по одному пункту той части статьи, по которой оно квалифицируется.

327 УК России187 УК России186 УК России233 УК России303 УК России142 УК России292 УК России
часть 1
Штраф/штраф в размере з/п или иных доходовдо 80 000 руб./ до 6 мес.от 100 000 до 300 000 руб.от 100 000 до 300 000 руб. / до 2 лет.до 80 000 руб./ до 6 мес.
Ограничение свободыдо 2 лет.до 2 лет.
Обязательные работыдо 360 ч.до 480 ч.до 480 ч.
Исправительные работыдо 1 г.до 2 лет.до 2 лет.
Принудительные работыдо 2 лет.до 5 лет.до 5 лет.до 2 лет. ٭ (до 3 лет.)до 4 лет.до 2 лет.
Арестдо 6 мес.до 4 мес.до 6 мес.
Лишение свободыдо 2 лет.до 2 лет.٭ (до 3 лет.)до 4 лет.до 2 лет.
Лишение свободы плюс штраф/штраф в размере з/п или иных доходовдо 6 лет. от 100 000 до 300 000 руб./ от 1 до 2 лет.до 8 лет. до 1 000 000 руб./ до 5 лет.
часть 2
преступление, совершаемое с целью скрыть другое преступление или облегчить совершениетакое же преступление, совершённое организованной группойв особо крупном размерепо уголовным преступлениям, которые совершаются прокурорами, следователями, дознавателями, защитникамипреступление, совершаемое организованной группой, по принуждению или с угрозамипреступление, повлекшее ущемление прав граждан/компаний или иных интересов общества
Штраф/штраф в размере з/п или иных доходовот 200 000 до 500 000 руб. / от 1 до 3 лет.от 100 000 до 500 000 руб. / от 1 до 3 лет.
Ограничение свободыдо 3 лет.
Лишение прав на занятие определённых должностейдо 5 лет.
Принудительные работыдо 4 лет.до 5 лет.до 3 лет. ٭ (до 3 лет.)до 3 лет.до 4 лет. ٭ (до 3 лет.)
Лишение свободыдо 4 лет.до 3 лет. ٭ (до 3 лет.)до 3 лет.до 4 лет. ٭ (до 3 лет.)
Лишение свободы, которое может сопровождаться штрафом/штрафом в размере з/п или иных доходовдо 7 лет. до 1 000 000/ до 5 лет.до 12 лет. до 1 000 000/ до 5 лет.
часть 3
использование заведомо подложных документовтакое же преступление, совершённое организованной группойпо тяжким или особо тяжким уголовным преступлениямизготовление/ перевозка/ хранение бюллетеней или открепительных удостоверений
Штраф/штраф в размере з/п или иных доходовдо 80 000 руб./ до 6 мес.от 200 000 до 500 000 руб. / от 1 до 3 лет.
Лишение прав на занятие определённых должностейот 2 до 5 лет.
Обязательные работыдо 480 ч.
Исправительные работыдо 2 лет.до 3 лет.
Принудительные работы
Арестдо 6 мес.
Лишение свободыдо 7 лет.до 2 лет.
Лишение свободы, которое может сопровождаться штрафом/штрафом в размере з/п или иных доходов/ ограничением свободыдо 15 лет. до 1 000 000/ до 5 лет./ до 2 лет.

٭Могут сопровождаться лишением прав на занятие определённых должностей.

Как составить заявление?

Заявление о фальсификации документов составляется в произвольной форме. В нём необходимо отразить следующие сведения:

  • наименование органа власти, куда оно направляется;
  • ФИО лица, заявляющего о преступном деянии;
  • адрес по прописке и иная контактная информация о заявителе;
  • расшифровка сути заявления с перечислением основных аспектов преступления и иных сведений, которые помогут установить или подтвердить факт его совершения;
  • просьба об установлении лица преступника, если преступник неизвестен;
  • просьба установить меру наказания за совершённое преступление;
  • подпись заявляющего и дата составления заявления;
  • перечень документов, которые прилагаются к заявлению для подтверждения сведений о преступлении, если таковые имеются.

Образец заявления о фальсификации документов можно скачать тут.

Заявление может быть направлено в отделении полиции, прокуратуры или в суд. В любом случае заявителю нужно получить талон-уведомление, который подтверждает факт принятия заявления.

Загрузка…

Источник: https://pravo.team/uk-i-koap/protiv-sobstvennosti/moshennichestvo/falsifikatsiya/dokumentov-2.html

Заявление о фальсификации доказательств в арбитражном процессе: образец оформления

Заявление о фальсификации документов

На вас или вашу компанию подали в суд, но документы, на которые ссылается истец вы видите в первый раз? Или же ответчики предоставляют в заседание доказательства, которые на ваш взгляд недостоверны? Вышеперечисленные ситуации, к сожалению, не редкость. Что делать в таких случаях и как грамотно составить заявление о фальсификации доказательств в арбитражном процессе, разберемся в настоящей статье.

Кто подделывает и почему

Начнем с того, насколько вообще актуальна проблема фальсификации доказательств в гражданском процессе. К сожалению, развитие цифровых технологий не только приносит пользу, но и, порой, вредит правосудию.

Так спектр дел, по которым в суд предоставляются недостоверные доказательства, крайне широк.

Это и экономические споры, и банкротрные, и споры в сфере защиты прав потребителей, и земельные иски, и многие-многие другие.

Такой широкий перечень дел объясняется тем, что наиболее часто подделываются письменные доказательства, ведь обычно они играют самое важное значение для суда и для их подделки не нужно прикладывать слишком много усилий. Кроме того, в современном мире подделать можно практически любой документ, в связи с чем, данная проблема получила действительно колоссальное распространение в двадцать первом веке.

Чаще всего приходится прибегать к таким махинациям, когда других вариантов уже не осталось. Если «козырей» нет, а дело выиграть просто необходимо, порой, не остается ничего, как идти на обман.

Вместе с тем, бывают и другие ситуации, когда на документе должна стоять подпись человека, которого в настоящий момент нет на месте и приходится расписываться кому-то за него. Также бывают случаи, когда оригинал документа утерян, и сторона по делу срочно составляет новый документ, выдавая его за утерянный.

Случаи фальсификации бывают разные, но суть одна – если вы считаете, что документ, представленный оппонентом «липовый», не нужно теряться, а нужно срочно подавать заявление о подложности доказательств. В результате чего судом будет определено, является ли спорное доказательство верным или нет.

Подготовка заявления о фальсификации

Итак, вы пришли к выводу, что нужно подавать заявление. Как это сделать и кто может его подать?

При рассмотрении иска в арбитражном суде, любое лицо, участвующее в деле, имеет право заявлять ходатайства. В соответствии с Арбитражным процессуальным кодексом, лицом, участвующим в деле, является истец, ответчик, третье лицо, а также заявитель и заинтересованные лица в определенных категориях дел.

Для  того, чтобы заявить о фальсификации того или иного доказательства, необходимо подготовить документ в письменном виде и подать его в суд. Сделать это можно непосредственно в заседании, или же заранее через канцелярию суда или сайт Мой Арбитр.

Составить заявление о фальсификации доказательств в арбитражном процессе, не сложно, если следовать следующим простым шагам:

  1. В шапке документа указываем суд, в который подаем ходатайство, лиц, участвующих в разбирательстве, а также судью и непосредственно номер дела.
  2. Необходимо доступно описать, что именно, на ваш взгляд, сфальсифицировано и почему вы так думаете.
  3. В просительной части необходимо просить суд признать доказательство подложным  и исключить его.

При необходимости вы также можете использовать образец заявления о фальсификации доказательств.

Скачать образец заявления.

Что дальше

Что же происходит дальше? Де-факто, единственное, что необходимо сделать суду — установить, кто же из сторон прав в своей оценке спорного доказательства. Для этого, после рассмотрения настоящего заявления, суд, при согласии стороны, которая ссылается на спорный документ, убирает его из общего перечня доказательств по делу.

При возражении со стороны оппонента, суд переходит к рассмотрению ходатайства о фальсификации. Так, в первую очередь, судья смотрит, насколько оправдано заявление о фальсификации. Если суд приходит к выводу о его обоснованности, тогда назначается экспертиза.

С учетом последнего, лучше заранее подготовить также ходатайство о назначении экспертизы с указанием экспертного учреждения, в котором смогут провести необходимые действия для установления подлинности спорного доказательства, а также перечня вопросов, на которые экспертам предстоит ответить.

Вместе с тем, следует помнить, что при рассмотрении заявления о фальсификации, суд может  назначить экспертизу по своей инициативе. Кроме того, вопросы, на которые предстоит отвечать сотрудникам экспертного учреждения, определяются арбитражом.

Лица, участвующие в деле могут лишь предлагать судье свои вопросы. Однако, если последний отклонит все или часть из них, он обязан это мотивировать. Также судья решает, в какое экспертное учреждение отправить документы на проверку.

В случаях, когда имеются основания полагать, что эксперт или учреждение являются аффилированными или предвзятыми к одной из сторон по делу, существует право заявить эксперту отвод.

Как проходит экспертиза

На время проведения экспертизы суд приостанавливает производство по делу. Как говорилось выше, при  вынесении определения о назначении экспертизы, суд принимает решение о том, какие вопросы поставить перед экспертами.

Например, если спор возник относительно того, был ли выпущен документ в указанную в нем дату, логично поставить вопрос, соответствует ли дата изготовления документа дате, указанной на нем.

Если вопрос в подписи, можно поставить вопрос о том, выполнялась ли подпись лично конкретным человеком и т.д.

При проверке достоверности, эксперты тщательно изучают представленное доказательство, если это почерковедческая экспертиза, то также берутся свободные образцы почерка или подписи.

Если экспертиза срока давности, то проверяется бумага, на которой выполнен документ, чернила и все,что может указать на дату, когда выпущен документ.

При проведении экспертизы возможно присутствие участников процесса, но только при условии, что такое присутствие не помешает ходу самой процедуры. Также невозможно присутствие на стадии составления экспертом заключения.

Что в итоге

По итогам проведения всех данных действий,  эксперт составляет свое заключение. В нем указываются ответы на все вопросы, позволяющие определить, является ли спорное доказательство настоящим или сфальсифицированным.

Кроме того, если при проведении экспертизы, будут установлены обстоятельства, являющиеся значимыми для дела, но по которым не было вопросов, эксперт вправе включить выводы о таких обстоятельствах в свое заключение.

Кроме того, у сторон есть право вызвать эксперта в суд для дачи объяснений.

Однако бывает и такое, что заключение эксперта является не до конца ясным или неполным. В таких случаях, суд может назначить дополнительную экспертизу. Дополнительная или повторная экспертиза может быть поручена тому же самому эксперту или другому.

Когда экспертиза проведена, а ее материалы получены судом, последний возобновляет производство по делу. Если к эксперту остались вопросы, суд вызывает его  в судебное заседание, где у сторон есть право задать ему дополнительные вопросы.

На основании проведенной экспертизы, суд решает, является ли представленное доказательство допустимым и останется ли оно в материалах дела, либо его необходимо исключить.

Заключение

Таким образом, даже если ваш оппонент является недобросовестным лицом, которое подделывает доказательства — закон не оставит это безнаказанным. Главное-вовремя сообщить данные сведения суд, не бояться идти до последнего и отстаивать свои законные права.

Источник: https://prava.expert/uk/zayavleniya-dokumenty/obrazets-zayavleniya-o-falsifikatsii-dokazatelstv-v-arbitrazhnom-protsesse.html

Заявление о фальсификации доказательств в арбитражном процессе образец

Заявление о фальсификации документов

Необходимо отметить еще одну типичную ошибку, допускаемую акционером в случае, если ответчик представляет сфальсифицированные доказательства. Далеко не всегда акционер смело и решительно заявляет суду о фальсификации доказательств, представленных лицами, участвующими в деле, ходатайствуя о назначении экспертизы.

Опытный адвокат представляет суду письменное заявление о фальсификации доказательств и письменное ходатайство о назначении экспертизы.

При этом он представляет суду письмо экспертного учреждения с согласием на проведение экспертизы, а также платежное поручение о перечислении средств (расходов на экспертизу) на депозит арбитражного суда.

Зачастую акционер ограничивается устным заявлением о фальсификации доказательств и устным ходатайством о назначении экспертизы, и в случае, если они не были занесены в протокол судебного заседания, а замечания по протоколу не были поданы, доказать в вышестоящей инстанции, что такое ходатайство и заявление имели место, крайне трудно.

При этом необходимо учесть, что суд с большой долей вероятности отдаст предпочтение авторитетному государственному экспертному учреждению, нежели какой-либо коммерческой структуре.

Таким образом, акционеру лучше заранее подготовить соответствующее ходатайство, заручившись согласием государственного экспертного учреждения и перечислив средства на депозит суда. В ходатайстве о назначении экспертизы должны быть четко обозначены вопросы, которые надлежит разрешить эксперту.

Кроме того, эксперт должен иметь реальную возможность получить образцы для сравнительного исследования (если это необходимо).

Нельзя не отметить, что нередки случаи, когда заявление о фальсификации доказательств не подтверждается объективными доказательствами, прежде всего заключением судебно-технической экспертизы.

Председатель Арбитражного суда г. Москвы О.М. Свириденко в статье О фальсификации доказательств в арбитражном процессе» отметил, что увеличивается количество случаев, когда недобросовестная сторона в целях затягивания процесса подает заявление о фальсификации.

Действуя в порядке ст. 161 АПК РФ, суд в таких случаях приходит к выводу о злоупотреблении правом со стороны заявителя. Однако последний, как правило, не несет никакой ответственности. В целях избежания подобных ситуаций президиумом Арбитражного суда г.

Москвы утверждена форма расписки для разъяснения лицам, участвующим в деле, уголовно-правовых последствий заявления о фальсификации доказательств; решено выявлять каждый случай фальсификации доказательств и при наличии оснований направлять материалы в органы прокуратуры для принятия решения.

Вестник Арбитражного суда г. Москвы. 2006. N 5.

Заместитель председателя Арбитражного суда г. Москвы А.Н.

Антошин в статье «О практике рассмотрения заявлений о фальсификации доказательств в арбитражном процессе» указывает на то, что зачастую сторона заявляет о фальсификации доказательства в соответствии со ст.

161 АПК РФ, однако не заявляет ходатайства о назначении соответствующей экспертизы. Между тем нередко в таких случаях непроведение тех или иных экспертных исследований может являться препятствием для правильного разрешения дела.

Вестник Арбитражного суда г. Москвы. 2006. N 5.

Согласно ст. 109 АПК РФ выплата денежных сумм, причитающихся эксперту, в случае назначения экспертизы по инициативе суда производится за счет средств федерального бюджета. Однако, как указывает А.Н. Антошин, данная норма не работает в связи с отсутствием механизма реализации и возможности финансирования из федерального бюджета.

Таким образом, недобросовестная сторона может заявить о фальсификации доказательств, не ходатайствуя о назначении экспертизы, в то время как суд по своей инициативе экспертизу не назначит, что позволит недобросовестной стороне писать в своих жалобах о том, что суд не проверил в порядке ст. 161 АПК РФ обоснованность заявления о фальсификации доказательств (такая проверка в большинстве случаев возможна только путем проведения экспертизы).

Нельзя не отметить, что лицо, представившее доказательство, вправе просить суд исключить его из числа доказательств по делу в случае поступления заявления о фальсификации (что нередко имеет место). Президиум ВАС РФ в информационном письме от 13 августа 2004 г.

N 82 указал, что «в соответствии с ч. 1 ст.

161 АПК РФ арбитражный суд вправе назначить экспертизу для проверки обоснованности письменного заявления лица, участвующего в деле, о фальсификации доказательства, если лицо, представившее доказательство, заявило возражения относительно его исключения из числа доказательств по делу».

Фальсификация доказательств преследуется по закону — ч. 1 ст. 303 УК РФ «Фальсификация доказательств по гражданскому делу лицом, участвующим в деле, или его представителем». Также является уголовно наказуемым и ложное заявление о фальсификации — ч. 1 ст. 306 УК РФ «Заведомо ложный донос о совершении преступления».

Таким образом, акционер, заявляющий о фальсификации доказательств, а также сам представляющий доказательства, должен отдавать себе отчет в правовых последствиях своих возможных недобросовестных действий.

Говоря о самых распространенных случаях фальсификации доказательств, нельзя не отметить ситуацию, когда в арбитражный процесс в качестве надлежащего доказательства уведомления акционера о проведении собрания представляется почтовая квитанция без уведомления о вручении.

К сожалению, в соответствии со ст. 52 Закона об АО на общество возложена обязанность уведомить акционеров заказным письмом без уведомления о вручении.

Во многих случаях акционер или вовсе не получает никакого письма от общества, или получает чистый лист, поздравительную открытку или рекламное предложение.

Далеко не всегда акционер, получив такое письмо от общества, составляет акт вскрытия корреспонденции с участием представителей почты или независимых свидетелей, нотариуса, что в последующем осложняет процесс доказывания того, что уведомления как такового не было.

Однако бывают случаи, когда письмо и вовсе не отправлялось, однако общество каким-то (понятным читателю) образом все же смогло получить в почтовом отделении связи необходимую почтовую квитанцию.

В этом случае акционер (его представитель) должен незамедлительно сообщить суду о фальсификации доказательств, представляя журнал регистрации входящей корреспонденции и заявляя ходатайства о направлении судом запросов в почтовое отделение связи отправителя и получателя относительно того, отправлялось ли данное заказное письмо и получалось ли оно в отделении связи акционера. В случае если почта не подтверждает факт отправки и (или) получения письма, данное доказательство (почтовая квитанция) признается судом ненадлежащим.

Примерная форма заявления о фальсификации доказательств

В Арбитражный суд ________________________

от истца (ответчика, третьего лица) __________

по делу N ________.

ЗАЯВЛЕНИЕ О ФАЛЬСИФИКАЦИИ ДОКАЗАТЕЛЬСТВ

В Арбитражном суде ___________ рассматривается дело N ____ по иску ___________ к ___________ о (краткое изложение предмета иска).

В судебном заседании __________ 200__ года представитель (указывается лицо, представившее доказательство, или дата поступления доказательств в канцелярию суда) в качестве обоснования своей правовой позиции представил следующие доказательства:

Истец (ответчик, третье лицо) полагает, что данные доказательства сфальсифицированы, а именно (примерный перечень возможных фальсификаций):

1. Подделана подпись и печать на договоре купли-продажи акций ______________, передаточном распоряжении ___________.

2. Подделан протокол общего собрания акционеров _________________ (которое не проводилось), подделаны подписи председателя и секретаря собрания, проставленные на протоколе.

3. Подделана подпись на бюллетене для ания, в регистрационном журнале участников собрания акционеров.

4. Представлена сфальсифицированная почтовая квитанция о направлении письма истцу (ответчику, третьему лицу), которое им не получалось.

5. Подделаны подпись и печать на выписке из реестра акционеров ________________.

Принимая во внимание, что представленные сфальсифицированные документы напрямую связаны с предметом и основанием иска и в соответствии со ст. 64 АПК РФ на основании именно данных доказательств арбитражный суд может установить наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования (возражения) лиц, участвующих в деле, прошу Суд:

1. Исключить представленные доказательства из числа доказательств по делу.

2. В случае возражения ______ (указывается лицо, представившее доказательства) исключить представленные доказательства из числа доказательств по делу, прошу Суд принять меры для проверки обоснованности заявления в порядке ст.

161 АПК РФ, с учетом рекомендаций Президиума ВАС РФ, данных в информационном письме от 13 августа 2004 г.

N 82, назначив судебно-техническую (почерковедческую) экспертизу, поручив проведение экспертизы _______________________________ (ходатайство о назначении экспертизы по делу прилагается).

Прошу Суд в порядке ст. ст. 71, 161 АПК РФ проверить и исследовать представленные сфальсифицированные доказательства с целью установления факта их недостоверности, отразив в протоколе судебного заседания результаты рассмотрения заявления о фальсификации.

Заявитель полагает, что в случае возражения ____ (указывается лицо, представившее доказательства) об исключении доказательств проведение судебно-технической экспертизы будет необходимым для проверки обоснованности данного заявления. Заявителю известны уголовно-правовые последствия заявления о фальсификации (ч. 1 ст. 303, ч. 1 ст. 306 УК РФ).

Заявитель информирует Суд, что им подано заявление в Прокуратуру ___________ о возбуждении уголовного дела в отношении _____ (указывается лицо, представившее доказательства) по факту фальсификации доказательств _____ (указываются результаты рассмотрения заявления, если таковые имеются).

1. Ходатайство о назначении судебно-технической (почерковедческой) экспертизы.

2. Копия заявления в Прокуратуру ________________ о возбуждении уголовного дела по факту фальсификации доказательств.

«______» _________________ 200__ г.

Представитель истца (ответчика, третьего лица) __________________

Форма утверждена на заседании Президиума

Арбитражного суда г. Москвы 23 октября 2006 г.

Мне, ___________________________________________________________________, разъяснено об уголовной ответственности по ст. 303 УК РФ

Часть 1 ст.

303 УК РФ: «Фальсификация доказательств по гражданскому делу лицом, участвующим в деле, или его представителем — наказывается штрафом в размере от ста тысяч до трехсот тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от одного года до двух лет, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от двух до четырех месяцев» (в ред. Федерального закона от 8 декабря 2003 г. N 162-ФЗ)

в связи с заявлением о фальсификации следующих доказательств по делу N _____________________________.

Мне, __________________________________________________________________, разъяснено об уголовной ответственности по ст. 306 УК РФ

Часть 1 ст.

306 УК РФ: «Заведомо ложный донос о совершении преступления — наказывается штрафом в размере до ста двадцати тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного года, либо обязательными работами на срок от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными работами на срок от одного года до двух лет, либо арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до двух лет» (в ред. Федерального закона от 8 декабря 2003 г. N 162-ФЗ)

в связи с заявлением о фальсификации следующих доказательств по делу N ______________________________.

Расписку отобрал судья: _________________________

Фальсификация доказательств в арбитражном процессе: состояние проблемы

Проблема фальсификации доказательств в арбитражном процессе не нова. До введения процедуры, инициируемой упомянутым заявлением, разрешение подобных вопросов проводилось в порядке рассмотрения ходатайства о назначении экспертизы, направленной на проверку доказательства.

На практике были нередки случаи, когда такие ходатайства заявлялись с целью затягивания процесса.

Процедура, введенная АПК 2002, призвана упорядочить процессуальную деятельность, а предупреждение об уголовной ответственности должно умерить излишнее рвение сторон в опровержении доказательств.

Введение процедуры проверки доказательств в большой степени способствует «очищению» доказательственной базы от недостоверных объектов доказывания. Однако остаются случаи, когда эта процедура используется для затягивания судебного процесса на несколько месяцев (время проведения экспертизы).

  • нередки случаи, когда результат экспертизы является вероятностным, то есть прямое утверждение о подложности или достоверности доказательства отсутствует;
  • привлечение к уголовной ответственности за представление заведомо ложных доказательств или за заведомо ложное заявление о фальсификации — нонсенс, поскольку доказать субъективную сторону обоих составов практически невозможно.

:  Заявление на возврат НДС в налоговую образец

Тем не менее, эффект от процедуры проверки имеется. Для ее начала необходимо оформить соответствующее заявление.

Порядок подачи заявления

Источник: https://stop-ham.com/dokumenty/8263-zajavlenie-o-falsifikacii-dokazatelstv-v-arbitrazhnom-processe-obrazec.html

Заявление о фальсификации доказательств. Образец составления и бланк 2020 года

Заявление о фальсификации документов
Заявление о фальсификации доказательств, предусмотренное ст. 161 АПК РФ, подается участником арбитражного процесса в случае возникновения у него оснований утверждать о том, что документы, поданные противной стороной по арбитражному делу, сфальсифицированы.

Файлы в .DOC:Бланк заявления о фальсификации доказательствОбразец заявления о фальсификации доказательств

Странности положений АПК

Статья 161 АПК РФ, предусматривает, что участник арбитражного процесса может заявить ходатайство об исключении тех или иных, представленных противной стороной, документов из списка доказательств по делу на основании того, что они сфальсифицированы.

С точки зрения юриста, специализирующегося в уголовном праве, это, пожалуй, самое алогичное из положений Российского законодательства.

Дело в том, что заявление о фальсификации — это, по сути, заявление о возбуждении уголовного дела, поскольку фальсификация документов, имеющих юридическое значение, несет в себе состав уголовного преступления.

Поэтому, с точки зрения уголовного права, заявление должно подаваться в следственные органы, а не в арбитраж. При этом вывод о фальсификации подтверждается заключениями соответствующей экспертизы.

В то же время, в соответствии со ст. 161 АПК РФ, заявление о фальсификации — это всего лишь попытка исключить доказательство из дела. При этом после заявления ходатайства, суд опрашивает участников процесса по сути заявленного ходатайства. И если вторая сторона соглашается с доводами ходатайства, то есть de facto признает факт фальсификации, то документ исключается из списка доказательств.

Из вышесказанного следует, что совершенное преступление, выразившееся в подделке документов и их использовании, остается всего лишь процессуальным действием в арбитражном суде.

Рассмотрение заявления

После подачи заявления о фальсификации арбитраж рассматривает его обоснованность. На самом деле это звучит анекдотично, поскольку обоснованность обвинения в фальсификации не рассматривается визуально или посредством опроса мнения сторон.

Тем не менее, в соответствии с пп.3 п.1 ст.161 АПК РФ именно так и происходит. Суд изучает документ, опрашивает стороны и предупреждает заявителя об уголовных последствиях его заявления.

Выслушав мнение сторон, суд выносит определение протокольной формы об удовлетворении ходатайства или об его отклонении.

Если учесть, что мнение обвиненной в фальсификации стороны может быть и не получено, например, в случае неявки в судебное заседание, остается загадкой, какие именно действия должен предпринять арбитраж.

В соответствии со ст. 144 АПК РФ, арбитраж вправе, но не обязан, назначить проведение экспертизы по заявленному ходатайству и приостановить производство по делу. В данном случае мы сталкиваемся с очередным юридическим нонсенсом. Предположим, что по результатам заявленного ходатайства судья назначает экспертизу.

Разумеется, экспертиза не всегда проводится в рамках уголовных дел, однако, если речь идет о проверке заявления о предполагаемом преступлении, экспертиза осуществляется в рамках рассмотрения заявления о преступлении. То есть, по сути, арбитраж, назначая экспертизу, берет на себя функции органов следствия.

Практическая польза

Исходя из имеющейся практики, можно сказать, что заявление о фальсификации доказательств является:

  • удобным способом затянуть рассмотрение дела на несколько месяцев (в случае проведения экспертизы);
  • действенным способом «убрать» те или иные документы из доказательной базы по делу.

Составление заявления

В рамках данной статьи нами представлены типовой шаблон заявления о фальсификации доказательств и образец его составления. С целью индивидуализации шаблона в отведенные для заполнения строки потребуется ввести следующие данные:

  1. наименование арбитражного суда;
  2. наименование заявителя и его процессуальный статус, ФИО представителя заявителя;
  3. сведения об арбитражном деле, в рамках которого осуществляется заявление о фальсификации доказательств;
  4. наименования «сфальсифицированных» документов и листы дела, под которыми они вшиты;
  5. описание обстоятельств, дающих заявителю право говорить о фальсификации;
  6. просьба об исключении из доказательной базы «сфальсифицированных» документов;
  7. дату подачи заявления и подпись представителя заявителя.

Подается заявление либо в судебном заседании лично составу суда, либо в перерыве между заседаниями через канцелярию арбитражного суда.

Источник: https://zakonius.ru/obrazec/zayavlenie-o-falsifikacii-dokazatelstv

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.