Материалы по делу

Иные документы и материалы

Материалы по делу
Энциклопедия МИП » Арбитраж » Общие положения » Иные документы и материалы

Иные документы и материалы могут быть представлены в арбитражный процесс и рассмотрены судом в качестве доказательств только в том случае, если информация в этих материалах является важной для рассмотрения спора.

В арбитражно-процессуальном праве в качестве доказательств по рассматриваемому спору могут выступать не только доказательства, представляемые сторонами процесса, но и иные документы и материалы, правовое положение которых прописано на законодательном уровне.

Иные документы и материалы, выступающие в качестве доказательства

Согласно установленным нормам арбитражно-процессуального права иные документы и материалы могут быть представлены в арбитражный процесс и рассмотрены судом в качестве доказательств только в том случае, если информация в этих материалах является важной для рассмотрения спора.

При этом все представляемые документы и материалы, ранее не заявленные в деле в качестве доказательств, должны быть получены законным и правомерным путем.

Иные документы и материалы учитываются в качестве доказательств тогда, когда в этих материалах отображаются важные замечания или сведения по делу.

Например, в качестве доказательства могут использоваться документы, ранее не представленные в деле, имеющиеся у третьих лиц.

При этом сведения о том, что такие документы и материалы имеются у третьих лиц, может предоставить суду любая сторона спора, а также сам суд.
Иные документы и материалы не являются вещественными доказательствами, равно как и письменные доказательства.

Иные материалы могут являться доказательствами по делу, уточнять информацию по нему, добавлять сведения, но не могут учитываться в качестве вещественных доказательств.

Это документы и материалы, свидетельствующие о деле, зафиксированные на бумажном или электронном носителе.

Кроме того, для приобщения документов и материалов к делу необходимо, чтобы у суда были все основания считать их достоверными и правомерными.

Что относится к иным документам и материалам

В арбитражно-процессуальном законодательстве прямо указано на то, что можно считать за иные документы и материалы, давая при этом еще формулировку, что это любые другие материалы, ранее не представленные в деле. Согласно действующему законодательству выделяются такие виды иных материалов, которые учитываются в материалах арбитражного дела, имеющие отношение к предмету спора:

  • видеосъемка;
  • фотосъемка;
  • аудиозаписи;
  • печатные документы на бумажном носителе;
  • электронные документы, зафиксированные электронной подписью;
  • иные носители информации по делу (например, электронные съемные носители).

Иные документы и материалы перед рассмотрением и подключением к материалам дела проверяются независимыми экспертами или судебной комиссией на достоверность и законность получения. Лицо, которое предлагает иные материалы по арбитражному делу, обязано указать, каким именно путем эти документы к нему попали, является ли он их владельцем или документы принадлежат иному лицу.

Представители сторон вправе представлять дополнительные материалы на рассмотрение суду.

Эти материалы также будут носить статус иных документов и материалов при условии, что ранее они не были заявлены в деле.

Арбитражный суд на свое усмотрение при наличии достаточных обстоятельств определяет, допустимо ли использовать эти материалы, содержат ли они действительно важную и относящуюся к делу информацию.

В случае если информация в иных материалах и документах отражена верная, достоверная и правомерная, материалы подшиваются к делу, используются при вынесении решения по арбитражному спору, если ни одна из сторон не представила ходатайства об обжаловании достоверности этих сведений.

Порядок хранения и возврата названных документов

Арбитражный суд, которому на рассмотрение поступили иные документы и материалы, обязан обеспечить их сохранность в неизменном виде, а по окончании процесса вернуть владельцу, при условии, что нет оснований для дальнейшего хранения документов у себя.

Арбитражно-процессуальное законодательство не дает четкого указания о том, как именно должны храниться иные документы, указав лишь, что они хранятся в течение всего срока хранения самого дела.

Все материалы получают соответствующее описание, порядковый номер, заносятся судебной комиссией в журнал учета, подлежат хранению на территории арбитражного суда, рассматривающего спор.

При этом если иные материалы получают путем составления судебного поручения об истребовании из другого арбитражного суда, то именно тот суд, который получил поручение, в дальнейшем хранит иные материалы и документы.
Владелец документов или материалов вправе подать ходатайство о возврате материалов ему в установленный законом срок.

Арбитражный суд вправе вернуть оригиналы материалов только после окончания рассмотрения спора в том случае, если ему эти оригиналы в дальнейшем не требуются. В остальных случаях арбитражный суд вправе удовлетворить иск частично, вернув владельцу лишь копии документов и материалов, обосновав свое решение и указав основания для частичного удовлетворения ходатайства.

Назначение экспертизы по данным документам и материалам

В случаях, когда суд самостоятельно не может установить правомерность и достоверность полученных материалов, он вправе назначить судебную независимую экспертизу. В качестве экспертов приглашаются лица, чья компетенция или сфера деятельности относится к рассматриваемому предмету спора и самого материала.

При проведении экспертизы могут быть задействованы один или несколько экспертов, при этом арбитражно-процессуальное законодательство допускает участие нескольких разных по сфере деятельности экспертов.

Арбитражный суд и стороны процесса составляют списки вопросов, которые должны быть раскрыты в ходе проведения экспертизы, относящиеся непосредственно к изучаемым материалам и документам.

Эксперт или экспертная комиссия составляет заключение по итогам экспертизы, которое является основанием для арбитражного суда для принятия к рассмотрению материалов или отказа от их включения в материалы дела.

Эксперты проводят экспертизу независимо и достоверно. В случаях обнаружения нарушений суд вправе отозвать собранный состав экспертной комиссии или эксперта, заменив новым составом. Не допускается даже незначительная фальсификация результатов экспертизы в отношении иных материалов и документов по делу, поскольку это противоречит установленным законодательным нормам.

Фальсификация данных документов и материалов. Наказание за фальсификацию данных документов и материалов

Любая фальсификация является нарушением существующих норм законодательства.

Если арбитражный суд или стороны-участники имеют основания считать, что результаты экспертизы по исследованию иных материалов и документов были сфальсифицированы, они имеют право заявить ходатайство об отмене результатов.

В этом случае назначается повторная экспертиза с целью выявления достоверности и относимости к рассматриваемому спору материалов и документов.

В случаях, когда экспертная комиссия обнаруживает фальсификацию представленных для экспертизы иных материалов и документов, она отображает это в заключении, которое передается арбитражному суду и сторонам процесса для ознакомления.

Арбитражный суд вправе привлечь к ответственности лицо, которое представило на рассмотрение фальшивые и недостоверные материалы и документы, или же привлечь к ответственности лицо, которое владеет такими материалами.

Данное дело выводится в отдельное судопроизводство, которое передается суду, чья компетенция позволяет рассматривать уголовные и административные дела.

Арбитражный суд вправе наложить административный штраф на лицо, предоставившее сфальсифицированные материалы в суд, чем задержало процесс судопроизводства по делу, на которое отводится определенный установленный законом срок.

В случае если у сторон-участников процесса есть основания считать, что сфальсифицированы были результаты экспертизы, а не сами материалы или документы, то они вправе составить соответствующее ходатайство, рассмотреть которое арбитражный суд обязан в установленный срок (не более 10 календарных дней с момента получения). Иные материалы и документы, полученные незаконным путем, не могут быть подвержены экспертизе или привлечены к материалам дела, необходимым для вынесения решения по спору.

Источник: https://advokat-malov.ru/obshhie-polozheniya/inye-dokumenty-i-materialy.html

Только по сути

Материалы по делу

Данная заметка — не попытка научить (я бы сам еще многому поучился), а попытка поделиться опытом моих коллег по компании и моим собственным. Описанное — стандарт в ForwardLegal. Если вы делаете по-другому и это приносит успех — здорово. Если вам есть что взять из статьи — замечательно.

Главное, чтобы у каждого из нас, кто регулярно ходит в суды, был свой инструментарий: личный, опробованный, обжитый, эффективный и осознанный. Материалы дела — одна из его главных частей.

Казалось бы, материалы судебного дела — сугубо техническая, рутинная вещь.

По нашему мнению, это основа основ судебного разбирательства, а умение с ними работать — один из ключевых факторов достижения успеха в судебном процессе.

Почему важно работать с материалами дела?

Прежде всего потому, что суть любого судебного процесса независимо от отрасли права, предмета спора и даже национальной юрисдикции — это доказывание. Прежде чем строить аргументацию, вы должны доказать обстоятельства, относительно которых вы аргументируете. Прежде чем претендовать на выигрыш спора по праву, вы должны выиграть спор по фактам.

И никогда наоборот. Доказательства фактов или свидетельства их закрепления собраны в материалах дела. Если вы не владеете ими, то спор по фактам, если они не бесспорны или оппонент не согласен с вами по фактическому составу, будет вами проигран. А вслед за ним и весь процесс.

Зачем еще нам важно умело обращаться с материалами судебного дела?

Во-первых, для создания «своей» истории дела: выработки позиции и подготовки судебных выступлений. Любой судья верит прежде всего своим глазам, а смотрят они в материалы дела. И уже потом ушам, когда слушает. То, что вы говорите, должно быть основано на том, что видит судья.

Во-вторых, для эффективных прений, ответов на вопросы оппонентов и суда, адаптации к их поведению. Лучший ответ на вопрос или аргумент в прениях — это тот, что подкреплен ссылкой на лист дела. Виртуальное всегда менее убедительно вещественного: документ, экспертное заключение, показания свидетеля.

В-третьих, для поиска просчетов и ошибок в позиционных документах оппонентов и судебных актах. Большинство таких ошибок кроется, как это ни удивительно, в плохом знании (или незнании) фактов и доказательств, а не трактовках закона. Хотите найти ошибки — начинайте с соотнесения позиции оппонента или суда (при обжаловании) с материалами дела.

В-четвертых, для выработки новой позиции, когда дело проиграно и вы получаете его на поздних стадиях процесса. Чтобы сформировать новый взгляд на судебный спор, надо забыть предыдущие трактовки и снова вернуться к тому, о чем рассказывают материалы дела. Порой они могут рас- сказать историю, которую проглядели суды завершенных инстанций.

Базовые принципы в отношении материалов дела

Что бы вы ни делали применительно к материалам дела, все действия должны отвечать трем базовым принципам:

1. То, чего нет в материалах дела, не существует. Любые письменные и устные аргументации должны строиться только вокруг того, что есть в деле.

Информация за рамками дела зачастую «уносит» юриста, и он начинает оперировать фактами, документами, словами людей, которых в деле нет. Они есть только в его памяти.

И юрист ошибочно полагает, что судья про это тоже знает. Судья может знать только то, что закреплено в материалах дела.

2. Любой документ относится к одной из трех категорий: «за нас», «против нас», «нейтрально». Этот принцип означает, что юрист должен понимать, что он скажет в отношении любого документа, который есть в деле, если о нем пойдет речь.

Если он «за» вашу позицию, вы должны быть готовы объяснить, в чем сила документа для вынесения решения по существу. Если «против» — вы должны быть готовы показать суду слабость такого доку- мента и иметь заготовленную контраргументацию.

Если документ «ней- тральный» — будьте готовы объяснить это суду, чтобы лишнее не засоряло взгляд судьи на дело.

3. Каждый документ «за нас» или «против нас» должен быть соотнесен с аргументом в позиции: письменным или устным. Ничто из материалов дела не должно «висеть в воздухе». Если документ не может быть соотнесен с аргументом «за» или «против нас», он нейтральный, о нем стоит забыть для целей письменных и устных аргументаций.

Все остальные должны быть подкреплены аргументами и контраргументами и выстроены в иерархию с точки зрения важности для доказывания вашей позиции и разрушения позиции оппонента. Материалы дела (неважно — «за» или «против») не могут иметь одинаковый вес в доказывании.

Основным критерием для развесовки выступает сила аргумента, который подкрепляется или опровергается документом.

Рекомендации по работе с материалами дела

Следуя описанным целям и принципам, материалы дела удобно разделить на разделы. Это обеспечит скорость и точность работы с ними непосредственно в процессе.

Большинство судей перегружены работой и не любят зря терять время. Их раздражает, когда представитель не может найти документ или быстро назвать лист и том дела.

Помогите судьям в этом, и вы завоюете их расположение, будете выглядеть профессионально в их глазах.

Прежде всего, следует полностью сфотографировать дело. Если количество томов не превышает 10, имейте распечатанные папки под рукой. Если их больше — на столе должны быть копии томов с основными документами по делу, а в ноутбуке рядом — полная электронная копия дела. Активно используйте закладки и маркер.

Я, например, все основные документы «за» закладываю стикерами в верхнем правом углу листов, все «против» — в нижнем правом, а позиционные документы закладываю стикером в середине правого края страницы. Это помогает мне быстро сориентироваться в закладках.

Маркер или подчеркивание помогут точно и быстро определить нужный фрагмент в обозначенных закладками документах.

Кроме полной копии материалов дела полезно взять с собой в процесс в распечатанном виде:

1. Опись дела, составленную самостоятельно, а не копию описи, написанную специалистом судьи неразборчивым почерком, с сокращениями, понятными только этому специалисту. Листы дела главных доказательств «за» и «против» должны быть помечены, чтобы вы могли их быстро найти.

2. Позиционные документы (отзыв на иск, возражения на отзыв, пояснения и т.д.).

3. Судебные акты по делу (если дело рассматривалось в других инстанциях).

4. Нормативно-правовые и индивидуальные акты. Все, что упоминаются в деле. Но не целиком, а необходимые вам выдержки. Нужные фрагменты желательно выделить маркером, чтобы быстро найти и процитировать, если потребуется.

5. Ключевую судебную практику. Маркером необходимо выделить те места, которые вы хотите процитировать или на которых сделаете акцент, выступая с речью или отвечая на вопрос суда.

6. Доказательства «за» и «против». Но только главные,чтобы иметь их под рукой и не искать, когда понадобятся, в распечатанных томах дела.

Перечисленное называется у нас «основные разделы судебного файла». Мы их считаем обязательными независимо от процесса. Есть и дополнительные. Как правило, мы их создаем по объемным и сложным делам.

Что еще необходимо?

1. Папка с информацией, собранной в ходе подготовки к процессу (итоги общения с клиентом, бухгалтером, менеджером и т.д., с указанием источника информации). Это как раз информация «вокруг» дела, которую нужно знать, понимать и быть готовым превратить в материалы дела, если того потребует процессуальная ситуация.

2. Вопросы к себе, которые возникли в ходе ознакомления с материалами дела. Самые неприятные и неудобные — обязательно. Продумывание и запись ответов на них помогут эффективно противостоять аргументам оппонента.

3. Вопросы другим лицам (клиенту, свидетелям, экспертам), которые пришли в голову и были записаны, пока вы читали материалы дела.

Важно по мере ознакомления и перечитывания материалов дела все время возвращаться к ним и постараться получить ответы на них.

Это простое упражнение — очень удобный способ всесторонней подготовки к делу, выявления сильных и слабых сторон в позициях, поиска новых доказательств и аргументов.

4. Мысли по делу. Мы записываем любые мысли, которые приходят в го- лову по мере чтения материалов дела. Без внутренней оценки — ценная/ неценная, гениальная/безумная. Часто этот хаотичный сборник заметок помогает и в судебном заседании, и в «застольной» работе.

Приемы работы с разобранными и проработанными материалами дела

1. Распечатанные материалы дела держите на столе в зале суда. Во-первых, так удобнее работать, и доставание из чемодана или портфеля не будет порождать лишний шум и суету. Во-вторых, это выглядит профессионально и подсознательно располагает судью.

2. Любой аргумент в заседании должен сопровождаться ссылкой на мате- риалы дела. Пока судья не посмотрел, не идем дальше. Судебная речь в большинстве случаев, особенно в судах первой и апелляционной инстанций, — это не пламенный спич, а путешествие с судьей по материалам дела, где ведущий — вы.

3. Ключевые документы «за нас» используйте для обоснования своей позиции в основной судебной речи. Вспомогательные документы «за нас» — для опровержения доводов оппонента. Не валите все в одну кучу. Помните о иерархии материалов по важности аргумента.

4. Возражая оппоненту или опровергая его доводы, начинайте со ссылки на материалы дела. Помогите судье найти и прочитать, и лишь потом в конце дайте свою оценку. Ничто не производит такого эффекта в суде, как опровержение довода со ссылкой на конкретный документ. Витиеватая оценка того, что судья пока не увидел, смазывает эффект и обесценивает контрвыпад.

5. На каждый документ «против нас» готовьте заранее вашу версию его прочтения и возражения на трактовку оппонента. В зависимости от ситуации делайте это письменно. Любимые всеми «объяснения по делу» лучше писать по трактовке материалов дела, а не правовой позиции.

6. После каждого заседания полностью знакомьтесь с новыми материалами и продолжайте начатую опись. Не ленитесь. Помните, что дело развивается и наполняется. Участвуя в любом заседании, вы должны знать всю информацию в отношении материалов дела.

7. Читайте материалы в определенной последовательности. В первой инстанции: сначала иск, потом материалы дела, в конце — позиционные документы сторон.

В вышестоящих инстанциях: cудебные акты, потом материалы дела, в конце — позиционные документы сторон. Это позволит избежать эффекта «туннеля» в восприятии материалов дела.

Когда вы начинаете с позиций сторон и судебных актов, вам сложно посмотреть на доказательства свежим взглядом.

Берите нужное для вас и развивайте свой собственный инструментарий побед!

Скачать презентацию.

Источник: https://forwardlegal.com/posts/materialy-sudebnogo-dela-eto-ne-skuchno/

Поделиться:
Нет комментариев

    Добавить комментарий

    Ваш e-mail не будет опубликован. Все поля обязательны для заполнения.